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[发行]前海中证军工A:前海开源中证军工指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
双击自动滚屏 作者:采集侠   来源:网络整理  阅读: 次  发布时间:2020-01-07 22:00 双击自动滚屏

 
前海开源中证军工指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2019年第
1号)

基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
截止日:2019年
05月
27日

重要提示
本基金经
2014年
3月
14日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]294号文注册募集,基金合同已于
2014年
5月
27日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募
集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金
的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市
场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低
收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019年
05月
27日,有关财务数据和净值表现
截止日为
2019年
03月
31日(未经审计)。


一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
3、设立日期:2013年
1月
23日
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道
7006号万科富春东方大厦
22楼
8、电话:0755-88601888传真:0755-83181169
9、联系人:傅成斌
10、注册资本:人民币
2亿元
11、存续期限:持续经营
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资
25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出资
25%,北京长和世纪资产管
理有限公司出资
25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资
25%。



(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行
副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助
理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限
公司董事长。

龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香港。曾任纽约联邦储备银行经
济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、
首席大中华区经济学家、中国综合公司(企业)投融资主席。2009年
9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,国籍:中国。曾任深圳特区
证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负
责人,现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。

朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监,网
上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券
股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理
总部总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部
主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限
公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海
开源资产管理有限公司董事长。

周芊先生,董事,北京大学
DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、中信证券产品委员会委员、
中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老
地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、
北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学院
助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅
长、任长安银行监事长;2007年
7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政
策研究室特聘研究员。

樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学
STERN商学院商业管理博士学位。历任
ARGONAUT资本管理公司(对
冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春
湖投资顾问有限公司总经理;现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。

Terry Culver先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究所项目经理,联合国
GeSCI组织全
球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG
Fund首席执行官、普通合伙人。

Samuel T. Lundquist先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院先后工作
25年,现
任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。

2、基金管理人监事会成员
骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、
南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。

孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校
MBA,国籍:中国。曾任职深圳市公安局罗湖分局、中信证券股份
有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部,现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限
公司监事。



陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。曾任职穆迪信息咨询有限公司研发工程师,项目研发组组
长,南方基金风险管理部,2015年
10月加入前海开源基金,担任金融工程部总监。

傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务所审计员、南方基金管理有限公
司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开源基金管理有限公司基金核算部总监。

付海宁先生,监事,硕士学位。国籍:中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林分析师、美国标准普尔资管投资
助理、投资经理。2015年
11月起加入前海开源基金管理有限公司,现担任投资副总监、基金经理。

3、高级管理人员情况
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行
副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助
理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限
公司董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部
主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限
公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海
开源资产管理有限公司董事长。

傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师,南方基金管理
有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资
产管理有限公司董事。

4、本基金基金经理
陶曙斌先生,金融学硕士。历任德勤会计师事务所审计部审计经理、南方基金管理有限公司运作保障部
ETF业务负责
人。2016年
1月加盟前海开源基金管理有限公司,现任公司投资副总监、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基
金基金经理、前海开源
MSCI中国
A股指数型证券投资基金基金经理、前海开源
MSCI中国
A股消费指数型证券投资基
金基金经理。陶曙斌先生具备基金从业资格。

黄玥先生,物理学硕士,曾任南方基金管理有限公司风控策略部高级经理,数量化投资部总监助理,负责量化平台搭
建,数量化研究和投资。2015年
11月加盟前海开源基金管理有限公司,现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、
量化投资部负责人、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金
经理、前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。黄玥先生具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、
丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭纯
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188号
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路
18号
邮政编码:200336


注册时间:1987年
3月
30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电话:
95559
交通银行始建于
1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行
正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年
6月交通银行在香港联合交易
所挂牌上市,2007年
5月在上海证券交易所挂牌上市。根据
2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,
交通银行一级资本位列第
11位,连续五年跻身全球银行
20强;根据
2018年美国《财富》杂志发布的世界
500强公司
排行榜,交通银行营业收入位列第
168位,较上年提升
3位。

截至
2019年
3月
31日,交通银行资产总额为人民币
97,857.47亿元。2019年
1-3月,交通银行实现净利润(归属于母
公司股东)人民币
210.71亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具
备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,
职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

2、主要人员情况
彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。

彭先生
2018年
2月起任本行董事长、执行董事。2013年
11月至
2018年
2月任本行副董事长、执行董事,2013年
10月至
2018年
1月任本行行长;2010年
4月至
2013年
9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责
任公司执行董事、总经理;2005年
8月至
2010年
4月任本行执行董事、副行长;2004年
9月至
2005年
8月任本行副
行长;2004年
6月至
2004年
9月任本行董事、行长助理;2001年
9月至
2004年
6月任本行行长助理;1994年至
2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生
1986年于中国人民银行研究生部
获经济学硕士学位。

任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。

任先生
2018年
8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年
12月至
2018年
6月任中国银行执行董事、副行长,
其中:2015年
10月至
2018年
6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年
9月至
2018年
6月兼任中国
银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年
7月至
2016年
11月任中国银行副行长,2003年
8月至
2014年
5月历任
中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;
1988年
7月至
2003年
8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委
员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生
1988年于清华大学获工学硕士学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。

袁女士
2015年
8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年
12月至
2015年
8月,历任本行资产托管部总经理助理、
副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年
12月至
2007年
12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士
1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,
2005年于新疆财经学院获硕士学位。

3、基金托管业务经营情况
截至
2019年
3月
31日,交通银行共托管证券投资基金
418只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理
计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障
管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和
QDLP资金等产品。

(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻
执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,


保护基金持有人的合法权益。

2、内部控制原则

(1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活
动始终。

(2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门
和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

(3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的
受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

(4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、
相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

(5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制
决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目
标被有效执行。

(6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经
营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规,托管中心
制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交
通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理
办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托
管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不
断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项
安全隔离措施,相关信息披露由专人负责。

托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理,聘请国
际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规
定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提
和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、
合规性进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调
整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正
的,交通银行有权报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠
正。

(四)其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、
中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构

(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道
7006号万科富春东方大厦
10层
法定代表人:王兆华
联系人:谢燕婷
电话:(0755)83181190
传真:(0755)83180622

(2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话:4001-666-998
网址:
微信公众号:qhkyfund
2、代销机构:
序号代销机构销售机构信息
1东兴证券股份有限公司东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
5号新盛大厦
B座
12、15层
法定代表人:魏庆华
客服电话:4008-888-993
网址:
2光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:薛峰
客服电话:95525
网址:
3中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
A栋第
04、18层至
21层
法定代表人:高涛
客服电话:95532,4006-008-008
网址:
4国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
网址:
5中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
法定代表人:王常青
客服电话:4008-888-108
网址:
6申万宏源证券有限公司申万宏源证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
法定代表人:李琦
客服电话:95523,4008-895-523
网址:
7中国邮政储蓄银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区宣武门西大街
131号
法定代表人:李国华
客服电话:95580
网址:
8和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街
22号
1002室
法定代表人:王莉
客服电话:4009-200-022
网址:
9厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道
2号厦门第一广场西座
1501-1504室
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
网址:
10诺亚正行基金销售有限公司诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路
508号北美广场
B座
12F
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:
11一路财富(北京)信息科技有限公司一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街
9号五栋大楼
C座
702室
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
网址:
12北京加和基金销售有限公司北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
11号
7层
703室
法定代表人:曲阳
客服电话:400-803-1188
网址:
13深圳众禄基金销售股份有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
网址:,
14深圳富济基金销售有限公司深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦
3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦
3203A单元
法定代表人:刘鹏宇
客服电话:0755-83999913
网址:
15大河财富基金销售有限公司大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110-134号富中国际广场
1栋
20层
1.2号
法定代表人:王荻


客服电话:0851-88235678
网址:
16北京坤元基金销售有限公司北京坤元基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
8号
B座
501
法定代表人:李雪松
联系人:王玲玲
客服电话:400-818-5585
网址:
17南京苏宁基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
网址:
18深圳盈信基金销售有限公司深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人:苗宏升
联系人:胡碧萱
客服电话:4007-903-688
网址:
19上海大智慧基金销售有限公司上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102单元
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
网址:
20广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2号
618室
办公地址:广州市天河北路
183号大都会广场
5、18、19、36、38、39、41-43楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
网址:
21深圳腾元基金销售有限公司深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路
2009号瀚森大厦
10层
6A
办公地址:深圳市福田区金田路
2028号卓越世纪中心
1号楼
1806-1808单元
法定代表人:杨启香
客服电话:400-990-8600
网址:
22蚂蚁(杭州)基金销售有限公司蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
法定代表人:祖国明
客服电话:4000-766-123
网址:
23西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑
8号
法定代表人:吴坚


客服电话:
95355、4008096096
网址:
24国海证券股份有限公司国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路
13号
法定代表人:何春梅
客服电话:95563
网址:
25天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦
4楼
法定代表人:余磊
客服电话:400-800-5000
网址:
26玄元保险代理有限公司玄元保险代理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707号
1105室
法定代表人:马永谙
传真:9,02150701053
客服电话:021-50701053
网址:
27北京钱景基金销售有限公司北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路
18号
1号楼
11层
B-1108
办公地址:北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
网址:
28北京肯特瑞基金销售有限公司北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路
19号
1幢
4层
1座
401
法定代表人:江卉
客服电话:95118;400-088-8816
网址:fund.jd.com
29招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路
111号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
法定代表人:霍达
客服电话:95565
网址:
30北京广源达信基金销售有限公司北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街
28号
C座六层
605室
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
网址:网站:
31中民财富基金销售(上海)有限公司中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路
100号
07层
法定代表人:弭洪军
联系人:黄鹏


传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:
32北京唐鼎耀华基金销售有限公司北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街
10号
2栋
236室
法定代表人:张冠宇
传真:9,01059200800
客服电话:400-819-9868
网址:
33第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
法定代表人:刘学民
客服电话:95358
网址:
34华福证券股份有限公司华福证券股份有限公司
注册地址:福州五四路
157号新天地大厦
7-8楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦
18楼
法定代表人:黄金琳
客服电话:95547
网址:
35平安证券股份有限公司平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61-64层
办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
法定代表人:何之江
客服电话:95511-8
网址:
36申万宏源西部证券有限公司申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
法定代表人:许建平
客服电话:400-800-0562
网址:
37华龙证券股份有限公司华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦
法定代表人:陈牧原
客服电话:400-689-8888
网址:
38泰诚财富基金销售(大连)有限公司泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
法定代表人:单琳
客服电话:400-6411-999
网址:
39北京虹点基金销售有限公司北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元


法定代表人:郑毓栋
客服电话:400-068-1176
网址:
40武汉市伯嘉基金销售有限公司武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城(一期)第
7栋
23层
1号、4号
法定代表人:陶捷
客服电话:027-87006003
网址:
41深圳前海凯恩斯基金销售有限公司深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻前海商务秘书有限公司)
法定代表人:高锋
客服电话:4008-048-688
网址:
42万联证券股份有限公司万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路
11号
18、19楼
法定代表人:罗钦城
客服电话:95322
网址:
43国元证券股份有限公司国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路
18号
法定代表人:蔡咏
客服电话:95578
网址:
44华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路
228号
法定代表人:周易
客服电话:95597
网址:
45中国建设银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
25号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:
46北京增财基金销售有限公司北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路
66号
1号楼
12层
1208号
法定代表人:罗细安
客服电话:400-001-8811
网址:
47深圳市锦安基金销售有限公司深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街
1号前海深港合作区管理局综合办公楼
A栋
201室
法定代表人:李学东
客服电话:400-071-9888
网址:
48深圳市华融金融服务有限公司深圳市华融金融服务有限公司


注册地址:深圳市福田区滨河路
5022号联合广场
A座裙楼
A302
法定代表人:喻天柱
客服电话:400-600-0583
网址:
49北京电盈基金销售有限公司北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路
14号
53号楼
7层
719室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
F座
12层
B室
法定代表人:曲馨月
客服电话:400-100-3391
网址:
50北京格上富信基金销售有限公司北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路
19号楼
701内
09室
法定代表人:叶精一
客服电话:400-066-8586
网址:
51和耕传承基金销售有限公司和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北
6号楼
5楼
503
法定代表人:王璇
客服电话:4000-555-671
网址:
52大连网金基金销售有限公司大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000-899-100
网址:
53海银基金销售有限公司海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
8号
402室
法定代表人:惠晓川
联系人:毛林
客服电话:400-808-1016
网址:
54中信证券(山东)有限责任公司中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址:青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
网址:
55中国国际金融股份有限公司中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27、28层
法定代表人:丁学东
客服电话:400-910-1166
网址:
56华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元


法定代表人:俞洋
客服电话:4001-099-918,(021)32109999,(029)68918888
网址:
57国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街
95号
法定代表人:冉云
客服电话:95310
网址:
58华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
8号
法定代表人:祝献忠
客服电话:400-898-9999
网址:
59开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
法定代表人:李刚
客服电话:400-860-8866
网址:
60上海联泰基金销售有限公司上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路
518号
8号楼
3层
法定代表人:尹彬彬
客服电话:4000-466-788
网址:
61深圳前海京西票号基金销售有限公司深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场
B座
211
法定代表人:吴永宏
客服电话:400-800-8668
网址:
62国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦
16-26层
法定代表人:何如
客服电话:95536
网址:
63海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路
689号
办公地址:上海市广东路
689号
法定代表人:周杰
客服电话:95553
网址:
64北京中期时代基金销售有限公司北京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14号
1幢
11层
1103号
法定代表人:田宏莉


客服电话:(010)65807609
网址:
65奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
网址:
66嘉实财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
网址:
67阳光人寿保险股份有限公司阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚阳光金融广场
16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙
12号院
1号昆泰国际大厦
12层
法定代表人:李科
传真:9,01059053700
68长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
16、17层
法定代表人:黄耀华
客服电话:400-666-6888
网址:
69大同证券有限责任公司大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
法定代表人:董祥
客服电话:4007-121-212
网址:
70中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路
86号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:
71财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市自强路
35号
法定代表人:翟建强
客服电话:400-612-8888
网址:
72中国国际期货有限公司中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14号
1幢
6层
609号、610号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14号
1幢
1层、2层、9层、11层、12层
法定代表人:王兵
客服电话:95162
网址:
73中信期货有限公司中信期货有限公司


注册地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
客服电话:400-990-8826
网址:
74长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
客服电话:95579
网址:
75安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35楼、28层
A02单元
法定代表人:王连志
客服电话:4008-001-001
网址:
76北京银行股份有限公司北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲
17号首层
法定代表人:闫冰竹
客服电话:95526
网址:
77北京展恒基金销售股份有限公司北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-818-8000
网址:
78北京恒天明泽基金销售有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街
10号
2栋
883室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
20号乐成中心
A座
23层
法定代表人:梁越
客服电话:400-188-8848
网址:
79上海基煜基金销售有限公司上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
客服电话:021-65370077
网址:
80宜信普泽(北京)基金销售有限公司宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路
88号楼
soho现代城
C座
18层
1809
法定代表人:戎兵
客服电话:400-609-9200
网址:
81济安财富(北京)基金销售有限公司济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路
7号北京财富中心
A座
46层
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010


网址:
82北京植信基金销售有限公司北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路
8号院
2号楼
106室-67
法定代表人:于龙
网址:
83凤凰金信(银川)基金销售有限公司凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402办公用房
办公地址:北京市朝阳区紫月路
18号院朝来高科技产业园
18号楼
法定代表人:张旭
客服电话:4008105919
网址:
84爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1600号
1幢
32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1600号
1幢
32楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
客服电话:4001-962-502
网址:
85上海挖财基金销售有限公司上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号
5楼
01、02、03室
法定代表人:冷飞
客服电话:021-50810673
网址:
86扬州国信嘉利基金销售有限公司扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:广陵新城信息产业基地
3期
20B栋
法定代表人:刘晓光
客服电话:4000216088
87万家财富基金销售(天津)有限公司万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013825
网址:
88西藏东方财富证券股份有限公司西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客服电话:95357
网址:
89广州证券股份有限公司广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人:胡伏云
客服电话:95396
网址:


90上海陆金所基金销售有限公司上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:王之光
客服电话:4008219031
网址:
91深圳市金斧子基金销售有限公司深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108
法定代表人:赖任军
客服电话:400-930-0660
网址:
92中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888
网址:
93交通银行股份有限公司交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
188号
法定代表人:彭纯
客服电话:95559
网址:
94上海天天基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:4001-818-188
网址:
95浙江同花顺基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路
1号
903室
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
网址:
96众升财富(北京)基金销售有限公司众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
13号楼
A座
9层
908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A座
9层
04-08
法定代表人:聂婉君
客服电话:400-876-9988
网址:
97北京创金启富投资管理有限公司北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街
2号院
6号楼
712室
法定代表人:梁蓉
客服电话:400-6262-818
网址:


98乾道盈泰基金销售(北京)有限公司乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场
1302室
法定代表人:董云巍
客服电话:400-088-8080
网址:
99山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618、95573
网址:
100北京蛋卷基金销售有限公司北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话:400-0618-518
网址:danjuanapp.com
101上海万得基金销售有限公司上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦
11楼
法定代表人:王廷富
客服电话:400-821-0203
网址:
102喜鹊财富基金销售有限公司喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513室
法定代表人:陈皓
客服电话:0891-6177483
网址:
103北京恒宇天泽基金销售有限公司北京恒宇天泽基金销售有限公司
办公地址:北京市东城区东滨河路乙
1号航星园
8号楼
9层
法定代表人:梁越
客服电话:400-188-8848
网址:
104上海有鱼基金销售有限公司上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道
2123号
3层
3E-2655室
法定代表人:林琼
客服电话:4007676298
网址:
105北京富国大通基金销售有限公司北京富国大通基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区安定路
5号院
3号楼中建财富国际中心
25层
法定代表人:宋宝峰
客服电话:400-088-0088
网址:
106深圳市前海排排网基金销售有限责任公司深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福强路
4001号深圳市世纪工艺品文化市场
313栋
E-403


法定代表人:李春瑜
客服电话:400-680-3928
网址:
107江苏汇林保大基金销售有限公司江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路
105号中环国际
1413室
法定代表人:吴言林
联系人:黄子珈
传真:9,02556663409
客服电话:025-56663409
网址:
108腾安基金销售(深圳)有限公司腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
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33号腾讯滨海大厦
15楼
法定代表人:刘明军
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1再转
8)
网址: ;
109上海凯石财富基金销售有限公司上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址:上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
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法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
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网址:
110东莞证券股份有限公司东莞证券股份有限公司
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法定代表人:陈照星
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网址:
111中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司
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8号卓越时代广场(二期)北座
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法定代表人:张佑君
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网址:
112渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司
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法定代表人:王春峰
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113平安银行股份有限公司平安银行股份有限公司
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法定代表人:谢永林


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114上海好买基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司
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196号
26号楼
2楼
41号
办公地址:上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号
法定代表人:杨文斌
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网址:
115深圳前海汇联基金销售有限公司深圳前海汇联基金销售有限公司
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2028号皇岗商务中心
4楼
法定代表人:丁海
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116北京新浪仓石基金销售有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司
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5层
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法定代表人:李昭琛
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网址:
117北京晟视天下基金销售有限公司北京晟视天下基金销售有限公司
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735号
03室
法定代表人:蒋煜
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118联储证券有限责任公司联储证券有限责任公司
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9楼
法定代表人:吕春卫
客服电话:400-620-6868
网址:
119东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司
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23号投资广场
18层
法定代表人:赵俊
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网址:
120北京懒猫金融信息服务有限公司北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路
31号院盛景国际广场
3号楼
1119
法定代表人:许现良
客服电话:400-6677098
网址:
121民商基金销售(上海)有限公司民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
A31室
法定代表人:贲惠琴
传真:9,02150206001
客服电话:021-50206003
网址:


122北京百度百盈基金销售有限公司北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街
10号
1幢
1层
101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲
9号奎科科技大厦
联系人:张旭阳
传真:9,01061951009
客服电话:95055-4
网址:
123深圳信诚基金销售有限公司深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
法定代表人:周文
传真:9,82786863
客服电话:0755-23946579
网址:
124信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
法定代表人:张志刚
客服电话:95321
网址:
125华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地址:合肥市蜀山区南二环路
959号财智中心华安证券
B1座
0327室
法定代表人:章宏韬
客服电话:95318
网址:
126中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7层、8层
法定代表人:林炳城
客服电话:95329
网址:
127联讯证券股份有限公司联讯证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路
2002号中广核大厦北楼
10层
法定代表人:徐刚
客服电话:95564
网址:
128英大证券有限责任公司英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
客服电话:400-018-8688
网址:
129大通证券股份有限公司大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心
A座大连期货大厦
38、39层


办公地址:大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心
A座大连期货大厦
38、39层
法定代表人:赵玺
客服电话:4008-169-169
网址:
130上海汇付基金销售有限公司上海汇付基金销售有限公司
注册地址:办公上海市中山南路
100号金外滩国际广场
19楼
法定代表人:张皛
客服电话:400-820-2819
网址:
131北京微动利基金销售有限公司北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路
113号景山财富中心
341
办公地址:北京市石景山区古城西路
113号景山财富中心
341
法定代表人:梁洪军
客服电话:4008-196-665
网址:
132大泰金石基金销售有限公司大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路
102号
708室
办公地址:上海市浦东新区峨山路
505号东方纯一大厦
15楼
法定代表人:姚杨
联系人:孟召社
客服电话:400-928-2266
网址:
133珠海盈米基金销售有限公司珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址:
134深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦
27层
2704
法定代表人:洪弘
客服电话:400-166-1188
网址:
135上海长量基金销售有限公司上海长量基金销售有限公司
注册地址:浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
网址:
136上海利得基金销售有限公司上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
法定代表人:李兴春
客服电话:
400-921-7755
网址:
137北京汇成基金销售有限公司北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108室


办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108室
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:
138中国农业银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
69号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
网址:
139深圳秋实惠智基金销售有限公司深圳秋实惠智基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路
2号南银大厦
2308-9室
法定代表人:张秋林
客服电话:4009987593
网址:
140珠海华润银行股份有限公司珠海华润银行股份有限公司
注册地址:珠海市吉大九洲大道东
1346号珠海华润银行大厦
法定代表人:刘晓勇
客服电话:0756-96588,400-880-0338
网址:
141中衍期货有限公司中衍期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区东四环中路
82号金长安大厦
B座
7层
法定代表人:马宏波
客服电话:4006881117
网址:(二)登记机构
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道
7006号万科富春东方大厦
22楼
法定代表人:王兆华
联系人:罗炜
电话:(0755)83180910
传真:(0755)83181121(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市君合(深圳)律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区深南东路
5047号深圳发展银行大厦
20C
负责人:张建伟
经办律师:胡义锦、袁嘉妮
电话:(0755)25870765
传真:(0755)25870780(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市海淀区西四环中路
16号院
2号楼
4层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路
8号院
7号楼中海地产广场西塔
5-11层
法定代表人:杨剑涛


联系人:郭红霞
经办会计师:张富根、郭红霞
电话:(010)88095588
传真:(010)88091199

四、基金名称
前海开源中证军工指数型证券投资基金

五、基金的类型
股票型

六、基金的运作方式
开放式

七、基金的投资
(一)投资目标
本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证军工指数,在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力
争获取与标的指数相似的投资收益。

(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以中证军工指数的成份股及其备选成份股(含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准的上市股票)为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于其他股票(非标的指数
成份股及其备选成份股)、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监
会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的
85%,投资于中证军工指数成份股和备选成
份股的资产比例不低于非现金基金资产的
80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
应当保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和
应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投
资比例。

(三)投资策略
本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成
及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本
基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资收益。

由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化(包括配送股、增发、临时调入及调出成份股等)的原因,或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他
原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。



1、大类资产配置
本基金管理人主要按照中证军工指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进
行相应调整。本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的
85%,投资于中证军工指数成份股和备选成份股的资产
比例不低于非现金基金资产的
80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不


低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

2、股票投资策略

(1)股票投资组合构建
本基金采用完全复制标的指数的方法,按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合。由于跟踪组合构建与标
的指数组合构建存在差异,若出现较为特殊的情况(例如成份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的
因素),本基金将采用替代性的方法构建组合,使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合,以减少对标的指数的跟踪误
差。本基金所采用替代法调整的股票组合应符合投资于股票的资产比例不低于基金资产的
85%,投资于中证军工指数
成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的
80%的投资比例限制。

(2)股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据中证军工指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,本基金还将根据法律法规
中的投资比例限制、申购赎回变动情况等,对其进行适时调整,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和
跟踪误差最小化。

1)定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。

2)不定期调整
A.当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据各
成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;
C.根据法律、法规和基金合同的规定,成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相应变化的,本基金可以对投
资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。

在正常市场情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%,年跟踪误差不超过
4%。如因指数编制规
则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差
进一步扩大。

3、债券投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。本基金将采用宏观环境分析和微观市场定
价分析两个方面进行债券资产的投资,通过主要采取组合久期配置策略,同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息
差策略等积极投资策略构建债券投资组合。

4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,
发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收
益特征的目的。

5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管
理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的
流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货的投资管理的相关事项,同时
针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。

(四)投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。


2、决策程序

(1)投资决策委员会制定整体投资战略。

(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并
提供个股、债券决策支持。

(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:
每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效
与风险评估小组的建议等。

(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。

(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。

(6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。

(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

(8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;
基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

(五)业绩比较基准
1、标的指数
本基金股票资产的标的指数为中证军工指数。

如果指数编制单位变更或停止中证军工指数的编制、发布或授权,或中证军工指数由其他指数替代、或由于指数编制
方法的重大变更等事项导致中证军工指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数
推出,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变更本基金的标的指数。

若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人
大会,并报中国证监会备案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),
则无需召开基金份额持有人大会,在报中国证监会备案后及时公告。

2、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中证军工指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
若本基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市
场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金基金管理人可以在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权
重。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应于变更前在中国证监会指
定的媒体上公告。

(六)风险收益特征
本基金属于采用指数化操作的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金,为证券
投资基金中的较高风险、较高收益品种。

(七)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的
85%,投资于中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低
于非现金基金资产的
80%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的
10%;

(9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规
模的
10%;
(10)本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等
级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟
发行股票公司本次发行股票的总量;
(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;债券回购最长期限为
1
年,债券回购到期后不得展期;
(13)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百分之三;一只基金持有的所有
流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百分之十五;经基金管理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调
整;
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票
停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资
质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%;
(17)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的
100%;其
中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含
质押式回购)等;
(18)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%;
(19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%;
(20)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票
投资比例的有关约定;
(21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行具体协商。

除上述第(2)、(10)、(14)、(15)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支
付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10个交易日内进行
调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金
的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。


(八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益;
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人的利益。

(九)基金的融资融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

(十)基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至
2019年
03月
31日(未经审计)。



1.报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(
%)
1权益投资
975,810,296.11 93.12
-其中:股票
975,810,296.11 93.12
2基金投资
-3
固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支持证券
-4
贵金属投资
-5
金融衍生品投资
-6
买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-7
银行存款和结算备付金合计
65,923,960.17 6.29
8其他资产
6,191,113.81 0.59
9合计
1,047,925,370.09 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例
(%)
A农、林、牧、渔业
-B
采矿业
-C
制造业
897,970,092.98 86.49
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
-E
建筑业
-F
批发和零售业
-G
交通运输、仓储和邮政业
-H
住宿和餐饮业
-I
信息传输、软件和信息技术服务业
77,490,079.74 7.46
J金融业
-K
房地产业
-L
租赁和商务服务业
-M
科学研究和技术服务业
-

N水利、环境和公共设施管理业
-O
居民服务、修理和其他服务业
-P
教育
-Q
卫生和社会工作
-R
文化、体育和娱乐业
-S
综合
--
合计
975,460,172.72 93.95

2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例
(%)
A农、林、牧、渔业
-B
采矿业
-C
制造业
182,877.45 0.02
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
-E
建筑业
-F
批发和零售业
-G
交通运输、仓储和邮政业
-H
住宿和餐饮业
-I
信息传输、软件和信息技术服务业
32,902.94 0.00
J金融业
134,343.00 0.01
K房地产业
-L
租赁和商务服务业
-M
科学研究和技术服务业
-N
水利、环境和公共设施管理业
-O
居民服务、修理和其他服务业
-P
教育
-Q
卫生和社会工作
-R
文化、体育和娱乐业
-S
综合
--
合计
350,123.39 0.03
2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例
(%)
1 601989中国重工
17,003,667 99,301,415.28 9.56
2 600893航发动力
2,462,954 65,021,985.60 6.26
3 600760中航沈飞
1,923,816 63,024,212.16 6.07
4 000768中航飞机
3,649,909 62,230,948.45 5.99
5 600482中国动力
1,994,351 52,730,640.44 5.08
6 002179中航光电
1,234,315 50,162,561.60 4.83
7 002268卫士通
1,593,090 47,713,045.50 4.60
8 600038中直股份
997,592 46,637,426.00 4.49
9 002465海格通信
4,645,197 45,430,026.66 4.38
10 600118中国卫星
1,544,062 38,864,040.54 3.74

3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1 002958青农商行
17,700 134,343.00 0.01
2 300762上海瀚讯
1,233 82,475.37 0.01
3 603379 N三美
2,052 66,546.36 0.01
4 603681永冠新材
1,767 33,855.72 0.00
5 300766每日互动
1,193 32,902.94 0.00
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。

11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。

11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
220,767.13
2应收证券清算款
189,350.65
3应收股利
4
应收利息
17,526.44
5应收申购款
5,763,469.59
6其他应收款
7
待摊费用
8
其他
9
合计
6,191,113.81

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
序号股票代码股票名称流通受限部分公允价值占基金资产净值比例(
%)流通受限情况说明
1 603379三美股份
66,546.36 0.01 11.7
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低
收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


前海开源中证军工指数
A
阶段份额净值增长率①

份额净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

①-③
②④
2014.5.272014.12.31
48.60% 1.74% 60.30% 1.87% -11.70% -0.13%
2015.1.12015.12.31
36.27% 3.45% 43.14% 3.21% -6.87% 0.24%
2016.1.12016.12.31
-20.89% 2.04% -22.57% 1.89% 1.68% 0.15%
2017.1.12017.12.31
-15.98% 1.24% -17.44% 1.22% 1.46% 0.02%
2018.1.1-2018.12.31 -26.60% 1.66% -25.92% 1.73% -0.68% -0.07%
2019.1.1-2019.3.31 28.34% 1.82% 31.05% 1.88% -2.71% -0.06%
2014.5.272019.3.31
26.80% 2.18% 42.40% 2.10% -15.60% 0.08%
前海开源中证军工指数
C
阶段份额净值增长率①


份额净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

①-③
②④
2015.11.302015.12.31
2.96% 1.02% -1.51% 1.26% 4.47% -0.24%
2016.1.12016.12.31
-21.11% 2.04% -22.57% 1.89% 1.46% 0.15%
2017.1.12017.12.31
-15.94% 1.24% -17.44% 1.22% 1.50% 0.02%
2018.1.1-2018.12.31 -26.77% 1.67% -25.92% 1.73% -0.85% -0.06%
2019.1.1-2019.3.31 28.06% 1.83% 31.05% 1.88% -2.99% -0.05%
2015.11.30



2019.3.31 -35.97% 1.68% -38.87% 1.65% 2.90% 0.03%
注:本基金的业绩比较基准为:中证军工指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。


九、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、标的指数许可使用费;
4、从
C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金
托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金
托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、标的指数许可使用费
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财
产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一日的基金资产净值的
0.02%的年费率计提,计算方法如下:
H=E×0.02%/当年天数
H为每日应付的标的指数许可使用基点费
E为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币
4万元,计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。标
的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支付,由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令,
基金托管人复核后于次季前
10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。

中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计算方法的,本基金按照变更后的
费率计提标的指数许可使用费,基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办


法》的有关规定在指定媒体上公告。

如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费率和计算方法,应按照变更后的
标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此项变更无需召开基金份额持有人大会。

4、从
C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金
A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
0.25%。

本基金销售服务费按前一日
C类基金资产净值的
0.25%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为
C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为
C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首
日起
5个工作日内从基金资产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金
销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“(一)基金费用的种类中第
5-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费
用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。降低基
金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费
率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


十、其他应披露事项
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产管理有限公司(以下简称“前
海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况如下:
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。

(二)2018年
11月
27日至
2019年
05月
27日披露的公告:
2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告
2019-04-19前海开源中证军工指数型证券投资基金
2019年第
1季度报告
2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告
2019-03-28前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申购及定投费率优惠的公告
2019-03-27前海开源中证军工指数型证券投资基金
2018年年度报告
2019-03-27前海开源中证军工指数型证券投资基金
2018年年度报告摘要


2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-12前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-05前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申购及定投费率优惠的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构并开通相关业务的公告
2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证券、申万宏源西部证券申购及定投费
率优惠的公告
2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告
2019-01-22前海开源中证军工指数型证券投资基金
2018年第
4季度报告
2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告
2019-01-10前海开源中证军工指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第
2号)
2019-01-08前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公

2019-01-02前海开源基金管理有限公司旗下基金
2018年
12月
31日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值
公告(一)
2018-12-13前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中投证券申购及定投费率优惠活动的公告
2018-12-10前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

十一、备查文件
(一)备查文件包括:
1、中国证监会准予注册前海开源中证军工指数型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源中证军工指数型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源中证军工指数型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。


十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。

2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。

3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。

4、对“基金的投资”相关信息进行了更新。

5、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。

6、对部分表述进行了更新。


前海开源基金管理有限公司


二〇一九年七月十日


  中财网

 
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